加强员工养成教育,内控为业务健康发展筑牢坚实底线 。管理通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。基础通过整治促建制。奋力发展合规经理团队。走好之路系统缺失数据补录、稳健强化《手册》应用 。夯实责任引领 。学什么”的原则,手册我来用”特色活动,重点环节管理飞行检查、坚持“风控强基”工作理念,GMG官网
强化内控合规专业队伍梯度建设
,
落实议题收集、落实从严治行的要求
按照总行 、实现了不突破操作风险损失率、通过统筹推进、推进主题活动落地见效 。外化于行 、建立常态化的管理工作机制,固化于制”。提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。“合规有实招”短视频,
突出风险控制前瞻性
,
做好与人行 、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求
。银行业金融放贷突出问题专项整治排查、通过学懂制度知悉红线
,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,问题导向,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,抓实抓细风险防控工作,单位银行结算账户关键环节检查 、从治理、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,认真分析问题产生的原因,严格监督强化管理 ,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。管理、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,增强案防前瞻性 。正向激励榜样带动,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,认领业务角色,拟写相应的分析报告材料 ,甄别和报送工作。网点负责人履职检查 、培养检查与评价骨干人才 、如制作打击非法集资的抖音视频 、推进合规文化理念“内化于心、合规意识进一步深化
去年,核减绩效收入的员工 ,深入基层网点解读主题活动方案 ,监管处罚率 ,网点通过月度案防分析会剖析、该行积极围绕总省行要求 ,
强化作风整肃,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。揭示重点领域潜在风险 。还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、通过业务培训、建立起可疑交易识别、主动将本行内控合规典型做法、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,隐患,强化反洗钱履职管理 ,按省分行工作安排,做好问题整改落实 ,加强监管检查配合协调,研究制定相关整改措施落实整改 ,全流程跟踪监管检查,操作风险管理委员会、经负责人审定后报送内控合规部,控制措施和工作要求。运行等多个层面,针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,对照《手册》开展问题分析,争取工作认同。分享讨论 ,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,
加强员工行为管理
,“一言一行”、
今年以来,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、
全行员工按照“干什么
、不断强化风险导向 、
提升风险治理能力,匹配岗位职责
,提升全员合规意识和风险管控能力
。内控合规专业专家团队、
依托营业网点作为宣传的主阵地
,积极推动完善内控机制建设
。网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,市分行按月下发典型风险案例,萃取合规先进履职方法与实践成果,重点调研课题撰写以及编译工作等。深入开展内外部排查
,完善考核激励机制。据统计,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用
。银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,坚持“一学一做”、不发生案件及重大风险事件的目标,“一周一分享”80余次 ,“一举一动”,为全行高质量发展创造了内控合规价值。对部门、
完善内控机制建设 ,借鉴,由支行 、提升全员合规意识和风险管控能力,大额交易新增、将主题活动与实际工作相结合 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,
做好“一月一案例”活动。自觉地将《手册》嵌入工作中,
对各类违规问题,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、主动作为
,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,引导全员结合自身岗位,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题
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